2024年內控合規工作總結8篇

寫好工作總結會讓我們今後的工作能力不斷提升，經過自身的努力順利完成工作任務後，大家一定都有寫工作總結吧，本站小編今天就為您帶來了2024年內控合規工作總結8篇，相信一定會對你有所幫助。

2024年內控合規工作總結篇1

今年以來，在有關監管部門和我行領導的正確領導下，內控合規部結合我行實際，緊密圍繞“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風險，安全就是效益”的風險理念，在案防安保、完善制度、事後監督等方面開展工作，切實加強合規風險管理，推動合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經營，促進了全行各項工作的順利開展。現將一年來的工作總結如下：

一、主要工作完成情況

(一)提高認識，重視案防安保工作

鑑於我行員工都沒有銀行工作經驗，案件安保防控思想、認識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流於形式;二是層層簽訂案防安保目標責任書;三是定期組織全行員工學習監管部門下發的案件情況通報、案件風險提示和案例通報;四是對重點機構、重點風險型別、重點人員進行風險排查;五是督促各部門制定和完善安全防範制度，採取有效措施，督促制度的落實和執行。同時，加強案防案保工作有效性、連續性和規範性等方面的考核，促進了案防安保工作的順利開展。

(二)明確目標，促進合規文化建設

一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業文化和企業精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。二是責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領導組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際出發，每個部門派駐風險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發現問題及時整改，建立長效執行機制。三是建立合規風險防範環境，強化員工合規意識培養。緊密聯絡實際，從基本崗位職責入手，由員工自己定製度，自已查風險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務措施，讓每一位員工真正瞭解合規的意義、內容、方法和步驟，通過自身的不斷學習的`鍛鍊，實現真正的合規。

(三)創新方法，加強事後監督

重點監督特殊業務，對於事後監督人員，認真監督基層網點的每一筆業務，圍繞上級及銀監局風險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、衝賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風險隱患降到最低。二是創新工作方法，理清工作思路，事後監督取得了明顯成效。三是認真按照領導要求，監督工作中的每個細節，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防範風險事故的發生，保證網點工作的正常運 行。

(四)內外結合，完善財務審計

我行剛剛成立，內控合規部針對財務制度不完善，組織合規部對各項財務進行審計。一是組織對去年財務進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負責人進行說明。二是外聘專業審計人員對我行××年度經營情況進行專業審計，保證我行財務工作的合法、公正。三是對存在風險的部門進行定期和不定期的抽查相關存檔檔案、資料等，將風險降至最低。

二、工作中存在的不足

(一)案防基礎簿弱，力量不足

我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內控合規部駐各部門風控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發現的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問題隱患難於發現和根治。

(二)事後監督不夠專業，需進一步完善制度

一是作為新銀行、新員工，沒有工作經驗， 在一些工作的處理和業務的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事後監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。

(三)合規意識不強，需加強學習

一是認為合規文化建設是外部監管部門要求做的事情，在推進中缺乏主動性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過場、應付了事的情況;二是認為合規文化建設是上級部門的事情，上下傳導不暢;三是認為合規文化建設是合規部門(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。

三、工作計劃

一是督促各部門儘快將相關制度檔案進行完善，從而使我行的安全風險降至最低;二是積極進行案防檔案的教育學習，提高員工自身對案防風險的認識，逐步將風險觀念植根於每個員工心裡，爭取做到零風險。

2024年內控合規工作總結篇2

今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發展機遇，加快業務創新，圍繞“全面增強競爭發展能力和可持續贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

一、加強內控管理基礎工作，深入開展內控評價。

一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現場、一次性評價

二是結合全年各類審計監督、專業檢查、風險監測以及外部監管等情況，對被評價行進行非現場、年度綜合性評價，使評價結果能真實、準確、全面反映被評價行的內控狀況。

三是6-7月間組織開展全行機關、各支行年度內控綜合評價自查工作，對照內控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

二、進一步增強針對性，提高檢查質量，認真做好各項業務審計檢查工作。

一是加強非現場審計工作的培訓，充分發揮非現場工作的`引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網點負責人合規性審計檢查，客戶經理履職、利率執行、電子銀行、反洗錢等工作檢查

二是加大經濟責任審計和離崗審計等工作

三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作，促進執行管理質量提高。

三、加強監測與風險提示，切實防範操作風險。

一是加強操作風險監測。內控合規部門組織各基層行、各業務部門按照總行制定的監測指標，實施月度、季度、半年度監測，及時編寫操作風險管理報告，管理並應用好《操作風險高階計量法應用管理系統》

二是認真做好《合規檢查監督管理系統》的推廣應用工作，並與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質量意識、責任意識 三是開展對突發事件和營業網點的突擊審計工作。

四、不斷強化內控合規管理日常基礎工作。

一是規範制度管理工作，及時開展新建規章制度的合規性稽核

二是加強《業務操作指南》電子釋出平臺的推廣應用和監督管理工作，要結合檢查監督情況，以《指南》和《加強營業網點內控管理若干規定》為標準，開展分析、評估，提出規範業務流程的工作建議

三是開展檢查監督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重複交叉檢查的原則，對各類審計監督、專業檢查實行統一計劃管理統籌問題整改和責任追究，統籌檢查結果運用，在加強監督情況的綜合分析，鞏固檢查監督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規行為處理暫行規定》進行嚴格處理

2024年內控合規工作總結篇3

20xx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務。現簡要總結如下：

一、工作回顧

第一.合規管理工作。一是牽頭完成採購管理5項關鍵業務環節的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協助完成採購管理辦法等5項重點業務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，並制定廉潔風險防範指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項範圍，規範上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規條款的識別確認，確認食品安全法、菸草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規15項。

第二.內控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，並根據新的合同管理要求，做好合同的線上稽核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規範管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協調督促各部門做好審計回覆和問題整改落實。五是按照hse管理要求，完成安全環保責任書籤訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規定事項，牽頭完成質量體系稽核改版，完成hse體系稽核迎檢工作。

第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，稽核修改並上稿91篇，其中78篇被外部網站採用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協同系統上跟蹤反饋並辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會彙報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協助做好黨群工團相關工作。

二、工作中存在的不足

1.專業能力需進一步加強。一是對於專業知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業性不強。二是對於法規方面相關制度規定的學習不夠深入，不能很好地指導並開展工作。

2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙於應付，導致個別工作完成質量不高。

3.工作協調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對於重點工作的進展反饋不夠及時。

4.思考問題的`全面性不足。對於領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。

三、20xx年工作計劃

1．提高自身專業業務能力。從本職工作崗位出發，不斷加強專業知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。

2．提高合規管理專業水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規範管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現不按規定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續強化合同管理，嚴格按照合同管理實施細則和合同系統操作要求，做好合同簽約依據的稽核，做好合同系統流程的跟蹤指導，確保無事後合同發生，確保合同按期完成審批並組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。

3．提高重點工作宣傳報道力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。

4．提高對內對外綜合協調能力。充分發揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執行力落實到位。

5．提高工作主動性，加強相互協作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。

2024年內控合規工作總結篇4

工作實習的這三個月以來，我結合我銀行的金融業務特點，著重在相關的信貸業務品種的流程跟制度上加強學習。雖然我只是個內控合規部的實習生，但我依舊對銀行的所有業務都進行過大致的瞭解。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍，才能對本職的崗位工作有更深的接觸，才能明白整體的工作流程以及得出自身的工作素養。現在我就對我的實習期工作進行總結。

一、認清形勢，樹立自己的職業素養。

銀行是一個非常特殊的行業，特別強調自身的思想素養，要做一名合格的工作人員，首先我們叫做一個真實坦誠的人。這個坦誠不僅是要對銀行的各項業務進行了解，還需要對客戶進行深入化的講解，讓他們能夠理解整個理財專案的流程。並且身為工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素，誘惑以及施壓，真正做好為人民服務，為人民銀行服務。

二、堅持合規化經營紮紮實實把業務流程規範化。

說到業務跟細節上的流程，我們總是會想到這是一些自覺遵守的規則，但是身為銀行的內控管制人員，我們需要對每項工作都認真地恪守認真的檢查。身為合規部的銀行人員，自身的素養跟思想需要有很高的覺悟，對一些反洗錢部門或者員工，我們需要認真的排查跟監督。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好，才能不會被外界的人員影響。

三、深刻的認識以及今後的規劃。

在加入銀行內控合規部門後，我才明白貪汙,腐敗跟洗錢在中國原來是這麼的嚴重，並且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細節。今後我會不斷的嚴格要求自己，把自己的政治思想覺悟提高，堅持抵禦外界的一切不良誘惑。爭取做一個合格的中國人民銀行內控部人員，真切的為人民服務，把監督的責任落實好，落實到位。

2024年內控合規工作總結篇5

20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理並舉的經營策略，在規範操作程式、防範風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況彙報如下：

一、加強制度的梳理及學習

今年以來，我行先後對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的檔案變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《櫃員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。

二、繼續落實重要崗位人員管控措施

我行嚴格按照相關制度要求，在櫃員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

三、堅持對重要操作環節及高風險業務的實施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況;每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑑、業務印章和櫃員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

四、積極開展今年的各項風險排查工作

根據省行及支行今年的最新檔案精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業務環節的管理，規範日常操作，增強員工合規操作和風險意識。

(一)公司條線

根據《關於明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》檔案要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規範，確保我行在此業務操作與執行方面的依法合規。

(二)個金條線

1、根據《關於傳送的通知》檔案要求，進一步規範我行個人客戶資訊的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶資訊的保密的工作。

2、根據《關於傳送的通知》檔案要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經過自查我行的理財業務均合規，無上述情況出現。

(三)監察及法律合規方面

1、根據《關於對銀行員工洩露客戶資料風險提示的`通知》檔案要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密的工作的培訓力度。

2、根據《關於加強對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防範的通知》檔案要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規範櫃檯操作流程。

五、員工思想動態分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式瞭解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，並暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。

在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作執行良好。在今後的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規內控工作為我行的經營發展保駕護航。

2024年內控合規工作總結篇6

按照《企業內部控制基本規範》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建築、築爐分冊）》

在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。

（二）加強內控基礎管理，優化業務流程

20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規範市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的.精細化、管理的新進步。

（三）以提升執行力和風險管理為中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限於）預算成本和結算效率水平，有效提高業務管理控制能力。

各部門及生產單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規範”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

2024年內控合規工作總結篇7

一、內審成果及其作用

人民銀行內審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，並對人民銀行業務活動和內部控制活動起積極的推動作用。

一份內審工作總結一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內審人員所創下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內審成績與查處力度的一個尺碼，但內部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專項審計、後續審計和領導幹部離任審計拓展到內控評審、履職審計並朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內審職能從監督評價到監督與服務並重的提出；內審內容從財務的合規性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑑、利用與轉化的結晶。內審成果推動著人民銀行審計技能與質量的不斷提高——審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑藉風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。

內審成果推動著人民銀行內審理論與實踐的不斷髮展與豐富——風險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實，出臺了《中國人民銀行領導幹部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導幹部履行職責審計指南》等。內審成果促進著人民銀行內部管理方式的優化——以人為本的內部管理理念不斷深入，環境建設得到加強，人人蔘與內控管理意識得到增強，建立了資訊溝通與交流平臺，有效地控制和防範來自組織內、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。

審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規範，更可以是新的內審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專利屬於內審成果範疇。

二、內審成果利用、轉化與梗阻

通常，視審計結論與決定(內審意見)為內審成果利用與轉化的唯一通道。實際上，內審工作的各個環節都在為內審成果利用與轉化作各類鋪墊，如:基於職能部門的業務操作流程與規範而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現有審計經驗、技術條件，圓滿完成內審任務，實現審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝鍊審計成果的渠道；內審經驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。

為查而查，為整改而整改，為完成任務而完成任務的工作態度只能成為內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態度所致，其中，不排除內審建議過於籠統，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審幹部對問題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。

各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏於開展切合實際的比照、分析和總結，只能是內審成果的梗阻。當前基層人民銀行內審部門仍不同程度存在“浮誇”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地誇大業績，拿不出真材實料，不注重工作經驗與審計技能的總結、積累與交流，只浮於人員思想動態的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。

內審自身管理制度不健全、執行制度流於形式勢必成為內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審物件，監督被審物件的職責、崗位、流程與制度，查詢各類可疑風險點，而自身內部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高。現場審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的儘可能“靈活”，現場該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事後補正、補救的現象在基層人民銀行內審部門時有發生。

領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新慾望得不到領導的支援，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態。工作無激情，為了“績效”而製作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動一切積極因素，發揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。

三、促成內審成果利用的幾個保障

綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現在內審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:

(一)把握“度、量、衡”，執行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過於懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質量，分析審計風險產生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。

(二)商議、協調與溝通，打造良好體內監督機制。一個良好的體內監督機制要求崗位監控、部門監控和內審監督達到良性互動，這個監督機制便是內審、事後監督、紀檢監察及相關部門組成的大監督工作機制。內審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內審監督與職能部門的爭議進行協調，協調要有流程，內部審計還要定期通報監督結果，將部門監督、內審監督和群眾監督納入內控制度體系，取得領導重視與支援，規避審計資訊不對稱的問題。

(三)梳理、總結與分析，利用好現有的提煉平臺。《內審案例分析》、《內審查處統計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內審幹部必須據實、詳細地開展分析與報告，關注內在相容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結與提煉內審工作經驗與做法，並及時反饋有價值的資訊，達到資訊共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。

(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當地人民銀行業務活動，開展實地內審調研，掌握業務活動總體態勢，及時發現內審工作的侷限與不足，有的放矢地開展內審檢查，調研不是簡單地遞交一份達到字數要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價值，調研內容不應侷限在自身內審工作範疇，而應拓展到人民銀行各項業務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的內審工作經驗與交流仍然是當前值得推崇的`舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發。

四、促成內審成果轉化的幾點建議

源於審計實踐的內審成果上升為理論境界之後，還必須應用到內審工作實踐中，轉化為審計工作的新生力量，這種迴圈往復的關節點在於:

一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質量，可學習、借鑑先進的內控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。採取後續審計及時跟進的連續性監督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監督資訊的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。

二要謀求內審管理制度與規範的完善。內部審計人員的工作行為與過程，必須置於內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內審人員准入、交流和學習制度，建立現場審計行為規範，建立審計專案立項、審批、報告與資訊反饋工作制度，完善內審文書流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利於排程每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。

三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價內部管理制度的優劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個業務活動，核對每一個違規與差錯是否有條款與之對應並施於約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內控制度評價工作列入內部審計常規性的工作範疇，促進組織內部管理制度不斷推陳出新。

四要謀求組織內部每位員工自覺踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環節，保質、保量全面地完成審計工作，本著有利於糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執行整改跟蹤調查、查訪制度，將審計結果與幹部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個層級。

2024年內控合規工作總結篇8

xxxx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了管理，並召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告

一、銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

二、加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定副主任牽頭，等幾位同志為個人金融部的內控合規員。並計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的`人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統的櫃員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理櫃員及時進行了清理和更新，並將清理和更新情況登記備案。